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2019保荐代表人胜任能力考试[投资银行业务能力]冲刺试题及答案二(1月21日)—保荐人资格—易考吧

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  [导读]:2019保荐代表人胜任能力考试[投资银行业务能力]冲刺试题及答案二,更多资讯请访问易考吧网。 专家推荐:2019保荐代表人胜任能力考试[投资银行业务能力]冲刺试题及答案二1).以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券的有()。

A.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保C.在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证D.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价E.公开发行可转换公司债券,发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级正确答案:AB答案解析:A项,《上市公司证券发行管理办法》第15条规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为6年。 B项,第20条第1款规定,公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

C项,第20条第3款规定,以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。

证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人,但上市商业银行除外。 D项,第32条规定,认股权证的行权价格不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。 E项,第17条第1款规定,公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。 编辑:[]【】。

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